有地方证监局要求辖内机构1月底前上报整改方案_凤凰平台手机版app商品交易中心_ahqbzy..com

作者:凤凰平台手机版登录 来源:凤凰平台手机版app商品交易中心 日期:2019-03-15 11:54:23 

    证券时报记者 杨庆婉

    上述南方地区相关证监局下发的通知中则具体要求做好以下四方面工作:

    一是学习,加强内部培训,深化规则理解,提升合规意识,确保合规展业。

    二是落实合规风控主体责任,有效构筑业务层、合规风控层、高管层“三道防线”,完善内部控制与风险管理。

    三是对照《资管细则》,自主制定整改方案。相关整改方案由经营管理主要负责人和合规负责人签字确认并加盖公章后,于2019年1月31日前通过互联网监管信息平台报送,经认可后执行。此外,建立私募资管业务规范整改台账,每月进行更新。

    四是有序推进规范整改,把握好规范整改的力度和节奏,保持规范整改的灵活度,防范处置风险的风险。

    私募资管规模

    一年缩水6.37万亿

    昨日,中国基金业协会公布的最新数据显示,2018年12月底证券期货经营机构私募资管规模合计达22.66万亿元(不含社保基金、企业年金及公募),较2017年底减少了6.37万亿元。

    不过证监会曾表态,过渡期内在有序压缩存量尚不符合《资管细则》规定的产品整体规模的前提下,允许存量尚不符合《资管细则》规定的产品滚动续作,且不统一限定整改进度,允许机构结合自身情况有序规范,逐步消化,实现新旧规则的平稳、有序衔接。

    其中,券商资管规模下降最明显,2018年12月底规模为12.91万亿元,同比减少3.63万亿元,降幅22%。

    去年,证监会颁布《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(统称《资管细则》),对资管过渡期作出了安排,自发布实施之日起至2020年12月31日,作了“新老划断”的安排。

    其次是基金子公司专户,资管规模从2017年12月底的7.31万亿元,下降到2018年底的5.25万亿元,减少了2.06万亿元,降幅28.18%。基金公司私募资管规模也从4.96万亿元到4.37万亿元,缩水了0.59万亿元。

    期货资管规模则从2017年底的2146亿元,下降到2018年底的1276亿元,下降了870亿元。

    报送整改方案

    各资管机构

    在存续的资管产品中,集合产品规模3.28万亿元,占比14.5%;单一产品规模19.38万亿元,占比85.5%。

    中基协最新数据显示,2018年证券期货机构私募资管规模比2017年底下降了6.37万亿元,其中,券商资管规模下降最多达3.63万亿元,再就是基金子公司专户下降2.06万亿元。

    而新增私募资管的备案规模,近两个月有所上升,尤其是2018年12月备案已经回升到1000亿元以上规模。

    证券时报·券商中国记者昨日获悉,已有地方证监局向辖区内的券商、期货、基金公司下发通知,要求自主制定整改方案,由经营管理主要负责人和合规负责人签字确认,于2019年1月底前报送。

    数据显示,2018年12月,证券期货经营机构共备案597只产品,设立规模1018.23亿元。其中,证券公司及子公司备案328只,设立规模442.85亿元,占比43.49%;基金公司备案128只,设立规模264.55亿元,占比25.98%;基金子公司备案121只,设立规模306.51亿元,占比30.10%;期货公司及子公司备案20只,设立规模4.32亿元,占比0.43%。

    22.66万亿元的证券期货机构私募资管,在证监会去年资管新规发布之后面临整改,主要焦点在于非标资产规范和券商大集合改造等。

    (责任编辑:何一华 HN110)

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